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證監會行政處罰4宗案件
來源:    作者:    查看次數:1809    時間:18-11-05


近日,證監會依法對立信會計師事務所未勤勉盡責案作出處罰,沒收其業務收入90萬元,并處以270萬元???,對直接負責的主管人員鄒軍梅、程進給予警告,并分別處以10萬元???依法對中新融鑫未按規定披露信息及限制期交易案作出處罰,對其信息披露違法行為給予警告,并處以40萬元???,對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告,并分別處以20萬元???,對其限制期限內買賣股票行為給予警告,并處以2400萬元???,對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告,并分別處以20萬元???。云南證監局依法對羅平鋅電002114)環保信息披露違法違規案作出處罰,對羅平鋅電責令改正,給予警告,并處以60萬元???,對直接負責的主管人員楊建興、李尤立、喻永賢給予警告,并分別處以10萬元???,對其他直接負責人員洪鞏堤等7人給予警告,并分別處以5萬元???,對其他直接責任人員張金選等10人給予警告,并分別處以3萬元???。黑龍江證監局依法對大通期貨違規向股東借款案作出處罰,對大通期貨給予警告,沒收違法所得23.08萬元,并處以46.16萬元???,對直接負責的主管人員何顯峰給予警告,并處以5萬元???,對其他直接責任人員杜濱、張鵬給予警告,并分別處以3萬元???,對其他直接責任人員叢紅葉等4人給予警告,并分別處以1萬元???。


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